师 蕙 李关云 李志鹏 易 方 李 征
随着计算机技术的发展，智能化检索逐渐成为专利信息检索的重要方式。区别于传统的关键词检索，智能化检索主要采用语义检索的模式，通过识别专利文件知识之间的关联性，提高检索准确度①林婉娟. 智能语义检索在专利检索的实战分析[J]. 中国科技信息，2020（16）：15-16.。将语义检索和S 系统联用，能够大大提高检索效率②赵晨，陈华伟. S 系统联合Patentics 提高检索效率的方法[J]. 中国发明与专利，2020（17）：113-116.③聂林，宋婉甜，陶颖. S 系统联合Patentics 在测量领域的检索应用[J]. 中国发明与专利，2018（15）：88-92.。
为了进一步提高审查效率，国家知识产权局上线智能化检索系统。作为新开发的检索系统，其具有强大的语义检索功能、友好的浏览界面和快速的浏览速度。本文通过一个实际案例，对比S 系统和智能化检索系统的检索过程以及对比文件排名情况，并提供提高检索效率的方法和思路。
发明名称：壳寡糖接枝改性聚羧酸减水剂及其制备方法
申请人：中交二航武汉港湾新材料有限公司
申请日：2019 年6 月20 日
权利要求1：一种壳寡糖接枝改性聚羧酸减水剂，所述减水剂的结构通式：
其中，x、y、z、n 和m 为聚合度且均为正整数，x ＝4～12，y ＝1～3，z ＝30～75，m ＝135～180，n ＝6～20。
本申请的说明书中记载了该聚羧酸减水剂由甲基烯丙基聚氧乙烯醚、壳寡糖酰胺化大单体、丙烯酸三体聚合而成。其中壳寡糖酰胺化大单体为壳寡糖、顺丁烯二酸酐酰胺化反应而成。同时，技术效果部分也提到了在聚羧酸减水剂分子中，壳寡糖酰胺化大单体通过碳碳双键直接参与聚合，聚合活性高，壳寡糖侧链不仅亲水性强，能大大提高减水剂的增粘保水性，而且具有一定的空间位阻作用，能进一步增强减水剂的分散性，此外，其与聚醚长侧链相互作用，使得水泥颗粒表面形成的水化膜更稳定，坍落度经时损失更小。
为了准确理解本申请的技术方案，审查员对本案中涉及的技术术语进行了了解和扩展，在读秀中分别对壳寡糖和顺丁烯二酸酐进行检索，得知壳寡糖是壳聚糖的降解产物，顺丁烯二酸酐的别名是马来酸酐。在进行了初步的了解之后，审查员开始检索。
审查员首先对申请人进行追踪检索，在S 系统的中国专利文摘数据库（CNABS）中，以申请人作为入口检索，共45 篇文献，采用“减水剂”进行初步的限定，共19 篇文献。
1 CNABS 45/PA 中交二航武汉港湾新材料有限公司
2 CNABS 19 1 AND 减水剂
浏览19 篇文献的过程中，发现了一篇申请人的在先申请对比文件1,公开号是CN106674531A，该文献涉及改性环糊精自组装型聚羧酸减水剂，其中减水剂也是通过单体聚合而成，说明书中记载了单体可以采用甲基烯丙基聚氧乙烯基醚、改性环糊精以及丙烯酸单体。对比文件1 中的减水剂结构通式如下：
本申请相比于对比文件1 而言，替换了中间的单体壳寡糖酰胺化大单体。这与申请人在说明书中提到的发明点相同，即采用壳寡糖酰胺化大单体作为原料组分制备减水剂。于是审查员采用涉及发明点的关键词“壳寡糖”或者“壳聚糖”结合涉及技术领域的关键词“减水剂”，在CNABS 数据库中进行检索，一共223 篇文献，本着“先查准后查全”的原则，以“壳寡糖”结合“减水剂”进行检索，共11 篇文献。
3 CNABS 223（壳寡糖 or 壳聚糖）and 减水剂
4 CNABS 11 壳寡糖 and 减水剂
浏览上述11 篇文献的过程中，发现了一篇涉及壳寡糖中间体及用于制备减水剂的专利文献CN1113 78056A，内容较为相关，但这篇专利文献的公开日在本申请的申请日之后，即非现有技术。审查员认真地浏览了这篇中间文献，发现在背景技术部分提到了“雷西萍等以壳聚糖与马来酸酐为原料进行了壳聚糖酰胺化研究”，其中马来酸酐即是顺丁烯二酸酐的别名。于是在中国知网（CNKI）中以作者和主题模糊匹配找到这篇期刊文献（对比文件2）：《水溶性壳聚糖对水泥水化行为的影响》。
CNKI:（作者=雷西萍）并且（主题=壳聚糖）(模糊匹配)
该文献公开了对壳聚糖氧化降解得到D-CTS，然后与马来酸酐进行酰基化反应最终制备得到水溶性壳聚糖,将其掺入水泥砂浆有减水增强的作用。
审查员将通过申请人追踪检索得到的对比文件1结合期刊文献对比文件2 评述了权利要求的创造性。
下面通过智能化检索系统来检索对比文件1（CN 106674531A）、中间文件（CN111378056A）以及对比文件2（《水溶性壳聚糖对水泥水化行为的影响》），查看这三篇文献在智能化检索系统中的检索过程和结果。
（一）纯语义检索
语义检索是智能化检索系统最大的特色，系统默认以申请号作为语义排序基准，其排序原理是数据库文献通过分类号模型筛选和三阶段排序从而得到与本申请相关的文献。审查员可以在各个数据库中进行语义检索。对于本申请，以默认的申请号作为语义排序基准，在中国专利全文数据库（CNTXT）中直接进行纯语义检索。其中对比文件1 和中间文献分别排名在第39 和48 位（如图1 所示）。如果默认每页显示20 篇文献，这两篇文献分别排在第2 页和第3 页。
图1 纯语义检索相关度排序
（二）申请人追踪检索
采用申请人作为检索入口进行追踪，对比文件1 从第39 位提升至除本申请之外的第4 位（如图2 所示）。分析对比文件1 在纯语义检索时排名靠后的原因在于，对比文件1 并未涉及本申请的发明点即壳寡糖作为单体制备减水剂的信息。通常申请人会对某一特定的技术领域进行深入的研究，也会提交技术手段替换或者改进的相关系列申请。通过了解这些文献，能够快速地了解最接近的现有 技术。
图2 申请人检索相关度排序
（三）改写语义基准
对于语义排序基准，系统提供了申请号和文本两种模式，根据案件的类型择优选择。当存在申请号时，优先推荐使用申请号作为语义排序基准，这样能够使得基准的信息更加丰富和全面；
当不存在申请号或者申请文件的分类号不准确时，可以使用全面表达的说明书；
当说明书中存在的干扰信息比较多时，可以使用精准表达的权利要求书；
而当权利要求书不足以体现检索关键点时，可以重新撰写文本作为语义排序基准。
具体到本案而言，由于权利要求1 限定的是具体的结构通式，而对比文件极有可能是通过具体的制备方法来保护减水剂。那么我们将语义排序基准进行了改写，将说明书中关于聚羧酸减水剂的具体制备方法作为语义排序基准的文本内容（如图3 所示），然后进行语义检索。中间文件从第48 位提升至第9 位（如图4 所示）。
图3 改写语义排序基准
图4 改写语义排序基准相关度排序
（四）调整语义分词及其权重
语义分词及其权重是系统排序模型在进行匹配度计算时参考的信息，那么修改语义分词及其权重必然会影响语义推送的文献结果。
对于本案而言，以申请号作为语义排序基准时，首页前台展示的20 个语义分词中并未体现本申请的发明点“壳寡糖”或者“壳聚糖”的关键词，于是在语义分词中增加了“壳寡糖”以及“壳聚糖”，将权重调整至3，并且将体现领域关键词“减水剂”的权重由2 调整至3。中间文件直接从第48 位提升至除本申请之外的第1 位（如图5 所示）。
图5 调整语义分词权重相关度排序
（五）关键词干预
关键词检索是日常审查过程中最常用的检索手段。在选择关键词时，应当选择必不可少的体现发明构思的关键词。
对于本案，先采用与S 系统中相同的检索式进行布尔检索，再对结果进行语义排序。中间文件也从第48 位提升至除本申请之外的第1 位（如图6 所示）。
图6 关键词干预相关度排序
（六）期刊文献的检索
审查员先获取中间文件，再通过追踪检索在CNKI 中获得了对比文件2。由于智能化检索系统也包括了中国期刊全文数据库（CJFD），CJFD 支持全文检索，并且检索结果也支持语义排序。
在CJFD 数据库中，通过纯语义检索、改写语义基准和调整语义分词权重，这篇对比文件2 均未出现在前100 篇。通过关键词干预的方式，选择与S 系统中相同的检索式进行布尔检索，再对结果进行语义排序。对比文件2 排名第2 位（如图7 所示）。
图7 关键词干预相关度排序
（七）S 系统与智能检索系统的检索式和结果对比
通过这三篇对比文件在S 系统或者CNKI 以及其与智能化检索系统的检索过程以及排名对比（见表1），可以看出，通过审查员的经验，比如检索要素的选择以及检索式的构建，配合智能化检索系统的语义检索功能，可以大大提高审查员的检索效率。
表1 检索过程以及对比文件排名对比
本文通过实际案例在两个系统中的检索过程，探讨了智能化检索系统的检索手段和优势。智能检索化系统具有丰富的检索入口，检索时应根据案件的特点优先选择合适的检索方式。在初步检索准备时，可以首先在各个数据库例如CNTXT、CJFD、WPABS(C)以及外文全文数据库中进行纯语义检索,浏览至少10—20 篇文献。选择语义基准时，应核实申请文件的分类号，如果分类号不能体现发明构思，可以修改语义排序基准，将语义基准从申请号调整为表达信息较为丰富的说明书。专利申请文件中出现的关键词是检索关键点，但申请文件中记载的关键词非本领域常规的技术术语时，可以根据实际情况有针对性地调整语义分词及其权重。当申请文件的发明点较为明确、关键词表达准确时，可以选择使用先语义后布尔或者先布尔后语义的检索策略提高检索效率。
专家点评
文章通过实际案例的检索过程，对比了S 系统和智能化检索系统中相关文件的排名情况，探讨了智能化检索系统在语义检索模式下，通过改写语义基准、调整语义分词及其权重等手段提高检索准确度和检索效率的优势，为审查员在实际工作中提质增效提供参考。
审核人：丁雷
国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料部副主任
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